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            CySEC要求外汇经纪商们升级牌照 以落实负余额保护政策

            2018-10-09 09:44:37 汇众资讯网 

              据外汇行业???????绰CySEC要求外汇经纪商们升级牌照 以落实负余额保护政策-外汇频道-和讯网媒体Financemagnates报道,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近期正积极与外汇经纪商合作,以确保负余额保护政策落实。CySEC要求经纪商们提供资本充足率,升级更高要求的监管牌照。

              MiFID II自2018年1月3日正式生效后,欧盟的监管机构对零售外汇行业做出进一步限制。欧洲证券及市场管理局(ESMA) “禁二元期权、限CFD杠杆”的监管新规已经正式开始实施,其中禁止在欧盟内开展二元期权业务的新规已于今年7月2日开始执行;限制向零售客户营销、推广、销售差价合约产品的新规(其中包括限制交易杠杆)已于8月1日开始执行。

              在ESMA新规中,还要求外汇经纪商落实对客户的负余额保护政策,即当客户的账户余额跌至负值区间时,由经纪商承担负值亏损的那部分资金,而不是由客户承担。

              ESMA对负余额政策保护的规定,目前是降低投资者交易风险。经纪商必须考虑自身是否能落实对客户的负余额保护,对其自有资本的充足性做出评估,并在必要情况下,采取措施升级监管牌照。

              自今年3月份开始,英国金融市场行为监管局(FCA)就开始要求其监管的STP经纪商们将牌照升级为全MM牌照。目前已经有多家外汇经纪商已经升级了牌照,如零售外汇经纪商Divisa UK Limited,Valutrades,以及ATFX的英国分公司都纷纷宣布已将STP牌照升级为MM牌照。

              注:在FCA手册(FCA handbook)中,将投资公司按照监管保证金(预留存资本)等级进行了一个分类:50k license(不能够持有客户资金)、125k license(可以持有客户资金,但是并不能交易自己账户) 和 730k license(可以持有客户资金,并且能够交易自己的账户),这三种公司类型对应的外汇经纪商所持的FCA牌照类型分别是:投资顾问牌照;Matched Principle License牌照(STP牌照)和Market maker牌照(MM牌照)。持STP牌照的经纪商属于125k license公司,而持MM牌照的经纪商属于730k license公司。

              同样地,CySEC和FCA一样,都属于欧盟区内监管机构,因而都需要遵守ESMA的新规定,CySEC也要推动落实对投资者的负余额保护政策。

              CySEC和FCA一样,也要求其监管的经纪商将牌照升级为全MM牌照,以满足资本充足率的要求。此外,CySEC还给经纪商另一种方案(对于一些不愿升级牌照的经纪商),将负余额保护义务转让给流动性合作伙伴,如Prime of prime经纪商。

              直到9月14日,经纪商们才有机会获得新的牌照。显然,由于需求量很大,并不是每个人都能按时提交申请。CySEC已将截止日期延长至10月底。升级牌照的过程需要一些时间,需要额外的资金。与此同时,一些优质服务供应商一直在向其经纪客户提供负余额保护。

            (责任编辑:王治强 HF013)
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